Kalshi cảnh báo người dùng sau khi CFTC xử phạt một nhân viên Nhà Trắng

Kalshi và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã cùng đưa ra hình phạt đối với một nhân viên vận hành máy nhắc chữ tại Nhà Trắng vào thứ Sáu. Gabriel Perez đã cá cược vào nội dung bài phát biểu của ông Trump trước khi Tổng thống đọc bài này công khai.

Perez đã phải trả lại 107,539.02 USD lợi nhuận. Ngoài ra, anh bị phạt thêm 65,000 USD. Anh cũng bị cấm giao dịch trong vòng ba năm.

Tại sao mức phạt đối với nhân viên Nhà Trắng lại thấp như vậy

CFTC đã giảm mức phạt cho Perez và nêu rõ điều này trong quyết định xử phạt. Nguyên nhân là do anh này hợp tác rất tích cực trong suốt quá trình điều tra.

“Theo quyết định, Perez phải nộp lại toàn bộ số lợi nhuận có được từ giao dịch trái phép với tổng cộng là 107,539.02 USD và chịu mức phạt hành chính là 65,000 USD, tức đã giảm khá nhiều… nhờ sự hợp tác tích cực của Perez với CFTC,” trích dẫn từ quyết định xử phạt.

Trường hợp gần nhất của Kalshi cũng cho thấy giá trị của sự hợp tác với cơ quan quản lý lớn tới mức nào. Vào tháng 07, cơ quan này đã phạt cựu nghị sĩ George Santos 17,500 USD, đồng thời yêu cầu trả lại 17,569.98 USD lợi nhuận có được.

Santos phải trả khoảng 1 USD tiền phạt cho mỗi 1 USD anh ấy kiếm được. Trong khi đó, Perez chỉ phải trả khoảng 60 cent cho mỗi 1 USD lợi nhuận.

Cả hai đều nhận mức cấm giao dịch trong 3 năm. Quyết định xử phạt của họ cách nhau 28 ngày. Nếu áp dụng tỷ lệ phạt như Santos, Perez đáng lẽ phải trả gần 107,000 USD tiền phạt, nhưng thực tế chỉ phải đóng 65,000 USD.

Tuy nhiên, Perez thực chất không tự giác ra đầu thú. Chính Kalshi đã phát hiện tài khoản và chuyển vụ việc lên Washington. Anh chỉ mới hợp tác sau khi cơ quan điều tra tìm tới mình.

Chi tiết này khá quan trọng bởi theo chính sách mới nhất của CFTC (ban hành vào tháng 05/2024), những người tự giác chủ động báo cáo vi phạm sẽ được hưởng mức giảm phạt lớn nhất. Perez không nằm trong nhóm này. Tuy nhiên, quyết định xử phạt lại không nêu rõ anh ấy được xếp vào mức ưu đãi giảm phạt nào.

Cảnh báo của Kalshi dành cho tất cả những người tham gia

Robert DeNault, trưởng bộ phận thực thi tại Kalshi, đã đăng thông báo về vụ việc lên mạng xã hội, đồng thời cảnh báo rộng rãi tới người dùng.

“Không quan trọng bạn là ai: nếu vi phạm quy định sàn giao dịch hoặc pháp luật liên bang, bạn sẽ phải chịu hậu quả,” DeNault nhấn mạnh.

Theo dõi chúng tôi trên X để cập nhật tin tức mới nhất ngay khi diễn ra

Diễn biến này diễn ra chỉ tám ngày sau khi CEO CME Group, ông Terry Duffy, nhắc đến vụ việc này trong cuộc tranh luận về thị trường dự đoán. Ông lập luận rằng các hợp đồng theo sự kiện niêm yết tại Mỹ dễ bị thao túng. Chủ tịch CFTC là ông Michael Selig lại cho rằng các ví dụ đó thuộc sàn giao dịch ngoài nước Mỹ.

Quyết định hôm thứ Sáu đã làm rõ điều này. Perez thực hiện giao dịch trên một sàn của Mỹ được CFTC quản lý. Chính sàn này đã phát hiện hành vi trái quy định.

BeInCrypto đã đưa tin về các giao dịch cá cược liên quan đến bài phát biểu vào tháng 07/2024, khi Perez vẫn còn làm việc tại Nhà Trắng.

Hiện tại, Kalshi vẫn thường xuyên niêm yết các hợp đồng dự đoán về những gì Tổng thống sẽ nói tiếp theo. Thông điệp quan trọng trong quyết định ngày thứ Sáu vừa qua không chỉ là việc sàn phát hiện được hành vi phạm luật, mà còn là giá trị của sự hợp tác nếu bạn bị phát hiện.