Bộ Tư pháp Mỹ tiếp tục điều tra Binance, liệu sẽ có thêm án phạt?

Binance đã đồng ý nộp phạt 4.3 tỷ USD để dàn xếp một vụ án hình sự tại Mỹ vào năm 2023. Chưa đầy ba năm sau, các công tố viên liên bang đang kiểm tra xem sàn giao dịch crypto lớn nhất thế giới có vi phạm các điều khoản trong thỏa thuận đó hay không.

Tysen Duva, lãnh đạo bộ phận Hình sự của Bộ Tư pháp Mỹ, xác nhận với Bloomberg vào ngày 09/10/2024 rằng các quan chức đang rà soát việc Binance tuân thủ các điều khoản của thỏa thuận này.

Ba diễn biến gây nhiều nghi vấn

Vấn đề đầu tiên liên quan đến một mạng lưới thanh toán nghi có xuất xứ từ Iran. Theo báo cáo của Wall Street Journal, các tài khoản có liên hệ với nhà tài chính Babak Zanjani đã thực hiện các giao dịch trị giá khoảng 850 triệu USD thông qua Binance.

Cuộc điều tra mới nhất nêu bật một khách hàng VIP có các giao dịch đáng ngờ, đã bị các cơ quan chức năng Mỹ và Thụy Sĩ điều tra. Binance cho biết họ đã đóng các tài khoản liên quan.

Tiếp đến là vụ tịch thu 61 triệu USD được khởi kiện vào tháng 09/2024. Các công tố viên cáo buộc rằng hai công ty Trung Quốc, Blessed Trust và Hexa Whale, đã thao túng các giao dịch trên sàn Binance để rửa tiền thu được từ việc bán dầu của Iran.

Mạng lưới này bị nghi ngờ đã chuyển hơn 1.5 tỷ USD. Binance cho biết họ đã điều tra và xóa tài khoản của cả hai công ty này.

Diễn biến thứ ba liên quan đến cách Binance phản ứng với các cáo buộc vi phạm lệnh trừng phạt.

Trước đó, nhiều báo cáo cho biết các công tố viên đang điều tra liệu Binance có cố ý cho phép các giao dịch bị cấm hay không. Cuộc điều tra này có những điểm chung với hai vụ việc nêu trên.

Bộ Tư pháp Mỹ chưa tiết lộ sự việc nào – nếu có – nằm trong quá trình rà soát thỏa thuận dàn xếp với Binance. Trong đơn khiếu nại liên quan tới vụ tịch thu tài sản, chưa cơ quan nào cáo buộc Binance hoặc nhân viên của họ có hành vi sai trái.

Khi các công ty khác vi phạm thỏa thuận với Mỹ, điều gì đã xảy ra?

• Năm 2023, Ericsson thừa nhận vi phạm thỏa thuận truy tố hoãn lại. Tập đoàn viễn thông này đã nhận tội và nộp phạt thêm 206.7 triệu USD, cùng với việc kéo dài thời gian giám sát tuân thủ.
• Standard Chartered cũng bị phạt thêm vào năm 2019. Ngân hàng này đồng ý nộp hơn 1 tỷ USD tiền phạt vì vi phạm các lệnh trừng phạt với Iran trong quá khứ, đồng thời phải kéo dài thời hạn truy tố.
• Một ví dụ khác là Boeing. Năm 2024, Bộ Tư pháp Mỹ xác định nhà sản xuất máy bay này đã vi phạm thỏa thuận đã ký. Tuy vậy, sau đó Boeing đạt được thỏa thuận miễn truy tố mới và tội danh hình sự của họ đã bị tòa án bác bỏ vào năm 2025.

Việc so sánh giữa các trường hợp này có những giới hạn nhất định. Binance đã nhận tội vào năm 2023, trong khi các công ty kia chỉ nằm trong diện truy tố hoãn lại.

Khả năng Binance chịu thêm án phạt lớn là bao nhiêu?

Các trường hợp trước đây cho thấy nhiều kịch bản có thể xảy ra, từ việc bị giám sát tuân thủ chặt chẽ hơn cho đến án phạt bổ sung hoặc bị truy tố hình sự mới.

Khả năng hai bên đàm phán để giải quyết vấn đề được xem là cao hơn so với việc Mỹ lập tức cấm các hoạt động của Binance. Tuy nhiên, nếu có bằng chứng rõ ràng rằng Binance cố ý vi phạm lệnh trừng phạt hoặc che giấu thông tin, các công tố viên sẽ có cơ sở mạnh để khởi tố hình sự.

Không có bất kỳ cơ sở thống kê cụ thể nào để đưa ra xác suất phần trăm về các kịch bản này chỉ dựa trên vài trường hợp.

Câu hỏi then chốt: Binance biết những gì về các hoạt động đáng ngờ, và họ đã phản ứng nhanh đến đâu?