FBI truy tố 30 cá nhân vì giao dịch nội gián liên quan đến các công ty luật

FBI chi nhánh Boston vừa khởi tố 30 người vào thứ Tư vì liên quan đến một đường dây giao dịch nội gián kéo dài suốt 10 năm. Các bị cáo bị cáo buộc đã giao dịch trước khi gần 30 thương vụ sáp nhập và mua lại (M&A) diễn ra, bằng cách sử dụng dữ liệu mật lấy được từ các hãng luật hàng đầu tại Mỹ.

Các công tố viên liên bang cho biết, kế hoạch này đã tạo ra hàng chục triệu USD lợi nhuận bất chính. Các giao dịch được chuyển tới các tài khoản môi giới ở nước ngoài như Nga, Israel, Panama và Thụy Sĩ.

Cách hoạt động của đường dây giao dịch nội gián này

Theo cáo buộc, luật sư doanh nghiệp được cấp phép Nicolo Nourafchan đã truy cập hệ thống nội bộ của công ty mình để xem tài liệu giao dịch mật.

Anh ta đã chia sẻ thông tin chưa công bố ra ngoài với các đồng phạm, trong đó có luật sư Robert Yadgarov.

Các đối tượng bị cáo buộc đã sử dụng điện thoại không đăng ký, ứng dụng mã hóa và ngôn ngữ ẩn ý để che giấu quá trình liên lạc. Theo tài liệu cáo trạng, một số còn ám chỉ các thương vụ bằng cách nói về một giáo sĩ Do Thái đang bệnh nặng chuẩn bị phẫu thuật.

Việc sử dụng các tài khoản môi giới đứng tên công ty vỏ bọc và đặt tại các quốc gia nước ngoài đã giúp nhóm này chuyển lợi nhuận. Hiện vẫn còn hai bị cáo ở Nga và Israel chưa bị bắt. 19 người bị bắt vào thứ Tư phải đối mặt với mức án lên tới 25 năm tù cho mỗi tội danh.

Một phần của nỗ lực nâng cao minh bạch thị trường

Vụ án này diễn ra trong bối cảnh cơ quan chức năng Mỹ tiếp tục mở rộng việc xử lý hành vi giao dịch nội gián ra ngoài lĩnh vực chứng khoán truyền thống. Năm 2022, các công tố viên liên bang đã khởi kiện hình sự đầu tiên liên quan đến giao dịch nội gián trong lĩnh vực crypto.

“Bất kỳ ai tham gia giao dịch nội gián đều làm suy giảm niềm tin cần thiết để thị trường tài chính vận hành”, trích thông báo công bố dẫn lời ông Ted E. Docks, Đặc vụ trưởng FBI chi nhánh Boston.

Cựu quản lý sản phẩm Coinbase, Ishan Wahi, đã thừa nhận tiết lộ thông tin cho em trai về danh sách các token sắp được niêm yết. Anh bị kết án 24 tháng tù và buộc phải nộp lại số crypto đã kiếm được.

Qua các vụ việc này, có thể thấy cơ quan quản lý đang áp dụng cùng một cách tiếp cận cả ở thị trường chứng khoán lẫn tài sản số. Việc sử dụng thông tin mật, chưa công khai vẫn luôn là yếu tố cốt lõi dẫn tới các vụ xử phạt, bất kể tài sản nào.

Các nhà điều tra vẫn tiếp tục lần theo dòng tiền được chuyển thông qua những công ty vỏ bọc ở nước ngoài khi vụ việc còn đang diễn biến. Kết quả điều tra có thể sẽ ảnh hưởng tới cách các nhà chức trách quản lý và giám sát những người làm trong lĩnh vực tài chính truyền thống cũng như thị trường crypto.