Hà Lan phạt OKX 2.6 triệu USD vì không tuân thủ MiCA

Ngân hàng Quốc gia Hà Lan (DNB) đã phạt OKX 2.6 triệu USD (2.25 triệu €) vì cung cấp dịch vụ tiền điện tử mà không đăng ký.

Khoản phạt này áp dụng cho các hoạt động từ tháng 07/2023 đến tháng 08/2024, trước khi khung pháp lý Markets in Crypto Assets (MiCA) của EU có hiệu lực.

Chưa đăng ký trước khi MiCA được giới thiệu

Ngân hàng xác nhận rằng Aux Cayes Fintech Co., được biết đến là OKX, đã bị phạt vì không đăng ký khi cung cấp dịch vụ tiền điện tử tại Hà Lan. Hình phạt này áp dụng cho các hoạt động trước khi MiCA có hiệu lực và phản ánh việc thực thi liên tục theo khung chống rửa tiền của quốc gia (Wwft).

Hà Lan đã giới thiệu yêu cầu đăng ký cho các nền tảng tiền điện tử vào năm 2020. Kể từ đó, một số sàn giao dịch đã bị xử phạt. Crypto.com đã nhận một khoản phạt 3.31 triệu USD (2.85 triệu €), và Kraken phải trả 4.66 triệu USD (4 triệu €). Những biện pháp này đảm bảo rằng các nền tảng cung cấp tài sản kỹ thuật số tuân thủ quy định quốc gia.

Một phát ngôn viên của OKX cho biết khoản phạt liên quan đến vấn đề đăng ký cũ đã được giải quyết. Người dùng Hà Lan đã được chuyển sang một thực thể châu Âu được cấp phép đầy đủ theo MiCA. Công ty nhấn mạnh rằng hành động thực thi không ảnh hưởng đến tài sản của khách hàng.

Phát ngôn viên này cũng cho biết khoản phạt đã được giảm nhờ các bước khắc phục vấn đề đăng ký, khiến đây là khoản phạt thấp nhất mà DNB áp dụng cho một sàn giao dịch lớn.

Trường hợp này minh họa sự giám sát ngày càng tăng đối với các công ty tiền điện tử hoạt động tại châu Âu. MiCA được thiết kế để hài hòa các quy tắc trên toàn EU, nhằm cải thiện tính minh bạch và bảo vệ người tiêu dùng trong khi giải quyết các rủi ro tội phạm tài chính tiềm ẩn trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.

Khi các quy tắc MiCA được thực thi, các sàn giao dịch hoạt động tại nhiều quốc gia EU phải tuân thủ các quy định địa phương và khu vực. Việc không tuân thủ có thể dẫn đến các hình phạt tài chính và hành động pháp lý, cho thấy rằng các cơ quan quốc gia đang theo dõi thị trường một cách chặt chẽ.