Đối tác 1.5 tỷ USD của World Liberty Financial phủ nhận gian lận SEC, hồ sơ cho thấy điều ngược lại

Sau khi một báo cáo xuất hiện trong tuần này cáo buộc rằng SEC đang điều tra Jon Isaac về các hành vi gian lận trong một thỏa thuận trị giá hàng tỷ USD giữa Alt5 Sigma và World Liberty Financial, Isaac đã bác bỏ những tuyên bố này, tách mình ra khỏi đội ngũ lãnh đạo của công ty.

Đi sâu vào vấn đề, BeInCrypto phát hiện rằng Isaac và Alt5 Sigma, trước đây được biết đến với tên JanOne Incorporated, đang là một phần của một cuộc điều tra khác của SEC. Vào năm 2021, cơ quan quản lý đã buộc tội Isaac với các hành vi gian lận tài chính và công bố thông tin.

Một cuộc điều tra về Alt5 Sigma

Đầu tuần này, có tin tức rằng Alt5 Sigma, một công ty tham gia vào thỏa thuận trị giá 1.5 tỷ USD với World Liberty Financial của Tổng thống Mỹ Donald Trump, được cho là đang bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) điều tra về khả năng gian lận.

Khẳng định này xuất phát từ một báo cáo tin tức được công bố bởi The Information. Báo cáo cáo buộc rằng Jon Isaac, người được cho là chủ tịch của công ty, đã tham gia vào các hành vi lừa đảo, bao gồm thổi phồng thu nhập và thao túng cổ phiếu.

Hiện tại, SEC chưa xác nhận sự tồn tại của bất kỳ cuộc điều tra mới nào vào Alt5 Sigma. BeInCrypto không thể tìm thấy hồ sơ nào. Tuy nhiên, họ đã tìm thấy một khiếu nại khác mà SEC đã nộp chống lại Isaac vào năm 2021.

Vụ kiện SEC đang diễn ra chống lại Live Ventures

Isaac là một nhà đầu tư mạo hiểm và doanh nhân có trụ sở tại Las Vegas, hiện đang là CEO của Live Ventures Incorporated, một công ty giao dịch công khai.

Sau những cáo buộc trong tuần này chống lại Isaac về việc tham gia vào các hành vi gian lận trong thỏa thuận Alt5 Sigma-WLFI, Isaac đã lên mạng xã hội để bác bỏ các cáo buộc.

Trong một bài đăng trên X, ông phủ nhận việc có bất kỳ vai trò lãnh đạo nào với Alt5 Sigma, làm rõ rằng hiện tại ông chỉ hoạt động như người đứng đầu của Live Ventures. Tuy nhiên, ông thừa nhận sở hữu hơn 1 triệu cổ phiếu của Alt5 Sigma.

Về phần mình, Alt5 Sigma đã sử dụng mạng xã hội của mình để làm rõ rằng họ “không biết về bất kỳ cuộc điều tra nào hiện tại liên quan đến hoạt động của mình bởi SEC Mỹ.”

Tuy nhiên, các bài đăng bỏ qua những chi tiết quan trọng. Trên trang web của mình, Alt5 Sigma hiện liệt kê Tony Isaac, cha của Jon Isaac, là giám đốc của công ty. Mặc dù Tony Isaac không được nêu tên là bị cáo trong khiếu nại của SEC, vai trò quản lý của ông liên kết gia đình trực tiếp với Alt5 Sigma.

Vào năm 2021, SEC đã buộc tội Live Ventures và JanOne, một công ty giao dịch công khai khác, với một loạt các tuyên bố gian lận.

Jon và Tony Isaac bị liên quan trực tiếp trong khiếu nại: Jon là CEO của Live Ventures, và Tony là CEO của JanOne và là thành viên của ban giám đốc Live. Năm 2024, JanOne đã đổi tên thành Alt5 Sigma.

Các cáo buộc do SEC đưa ra chống lại cả hai công ty là rất rộng.

Cáo buộc về thu nhập bị thổi phồng và thao túng cổ phiếu

Vào tháng 08/2021, SEC chính thức buộc tội Jon Isaac và Live Ventures với nhiều vi phạm báo cáo. Những vi phạm này bao gồm thổi phồng thu nhập và lợi nhuận trên mỗi cổ phiếu, quảng bá cổ phiếu và giao dịch bí mật, và không công bố bồi thường cho giám đốc điều hành.

Hồ sơ cũng liên quan đến Virland Johnson, giám đốc tài chính của Live và JanOne, vì bị cáo buộc hỗ trợ và tiếp tay cho Isaac.

Mặc dù BeInCrypto đã nhiều lần cố gắng xác nhận với SEC liệu cuộc điều tra có đang diễn ra hay không, họ không nhận được phản hồi ngay lập tức. Tuy nhiên, theo các tài liệu công khai, vụ việc vẫn đang hoạt động.

Để đặt dòng thời gian vào bối cảnh, SEC cáo buộc rằng vào năm 2016 Isaac đã dàn xếp một giao dịch để tăng thu nhập năm tài chính của Live Ventures. Họ lập luận rằng động thái của Isaac đã tạo ra một cách lừa dối rằng các cuộc đàm phán đã bắt đầu trước khi năm kết thúc.

Thỏa thuận này được cho là đã tạo ra 915,500 USD giá trị “thu nhập khác” gian lận và tăng thu nhập trước thuế năm 2016 của Live lên 20%.

Theo SEC, Isaac đã thu lợi từ sự tăng vọt của cổ phiếu Live. Trong thời gian này, Live Ventures đã thông báo trong một thông cáo báo chí rằng năm 2016 là năm thành công nhất của công ty.

“Live Ventures báo cáo doanh thu kỷ lục 79 triệu USD, tăng 136% so với năm trước, và lợi nhuận ròng khoảng 17.82 triệu USD, tương đương lợi nhuận trên mỗi cổ phiếu (EPS) là 8.92 USD,” thông cáo đọc.

Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Live và Isaac đã thổi phồng thu nhập trên mỗi cổ phiếu lên 40% bằng cách giảm không đúng số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công ty.

Hơn nữa, SEC cho rằng Isaac đã thuê một người quảng bá cổ phiếu để tăng sự quan tâm đến Live Ventures, làm tăng thêm tác động thị trường.

Theo tài liệu tòa án nộp tại Tòa án Liên bang Nevada, đội ngũ pháp lý của Isaac mạnh mẽ phủ nhận và tranh cãi những cáo buộc này. Độc lập với khiếu nại, cổ phiếu của Live đã tăng đáng kể trong những tháng cuối năm 2016.

Một trường hợp bồi thường quá mức và báo cáo thiếu

Cuộc điều tra của SEC cũng cáo buộc rằng Live Ventures, Isaac và Johnson đã trình bày sai ngày mà Live mua lại ApplianceSmart, một công ty con mới của JanOne Incorporated.

Sau khi mua lại, Live Ventures được cho là đã ghi nhận một “lợi nhuận mua lại giá hời” hơn 3.7 triệu USD trong quý đầu tiên của năm 2018. Lợi nhuận này đại diện cho lợi nhuận được ghi nhận khi một công ty mua một doanh nghiệp khác với giá thấp hơn giá trị tài sản của nó. SEC cáo buộc rằng Live Ventures sẽ có một quý không có lợi nhuận nếu không có khoản này.

Đơn khiếu nại còn cáo buộc rằng Isaac đã báo cáo thấp hơn mức thù lao điều hành của mình trong các tài liệu công bố quan trọng được trình bày trước các cổ đông của Live Venture.

Theo SEC, công ty đã báo cáo rằng Isaac chỉ nhận được 162,000 USD tiền thù lao bổ sung từ 2016 đến 2018.

Thực tế, ông ta dường như đã nhận được gần gấp đôi số tiền đó.

Mối quan hệ tiếp tục của Isaac với Alt5 Sigma

Mặc dù cuộc điều tra chống lại Isaac vẫn đang diễn ra, SEC đang yêu cầu rằng, nếu bị kết tội, Jon Isaac và Johnson sẽ bị cấm đảm nhiệm vai trò lãnh đạo hoặc giám đốc của một công ty phát hành công khai.

Vì Tony Isaac chỉ được đề cập như một người liên quan trong đơn khiếu nại và không được liệt kê là bị cáo, những yêu cầu này sẽ không áp dụng cho ông ta.

Mặc dù không có vai trò lãnh đạo trực tiếp với Alt5 Sigma, một tài liệu mà công ty nộp cho SEC vào năm 2024 chứng minh rằng có một mối quan hệ kinh doanh chính thức giữa Isaac, Johnson, Live Ventures và Alt5 Sigma.

Tài liệu này chi tiết một Thỏa thuận Tư vấn hai năm giữa Isaac và Alt5 Sigma bắt đầu từ tháng 03/2024. Trách nhiệm của Isaac bao gồm cung cấp lời khuyên tài chính chiến lược, hướng dẫn phát triển kinh doanh và bán hàng, và tổ chức các cuộc gọi hàng tuần với ban quản lý.

Nó cũng tiết lộ rằng Isaac Capital Group và Live Ventures là chủ nợ của Alt5 Sigma khi nó hoạt động dưới tên JanOne.

Khoản nợ ghi chú hứa trả của Isaac đã được chuyển đổi thành 465,753 cổ phiếu vào tháng 12/2024. Việc chuyển đổi này nhấn mạnh rằng Isaac vẫn là một cổ đông quan trọng, giữ lợi ích tài chính của mình gắn liền với Alt5 Sigma ngay cả khi ông công khai tách mình ra.

Trong khi đó, trang web của Alt5 Sigma không liệt kê Johnson trong vai trò lãnh đạo.

Tuy nhiên, Johnson đã ký tài liệu nộp cho SEC vào tháng 03/2025 với tư cách là giám đốc tài chính của công ty.